【智庫研究】美國智庫的力量之源
智庫的目的是影響政府決策,那么推動智庫影響力發(fā)展的因素又是什么呢?全球智庫研究專家詹姆斯.麥肯教授給出的答案是:政治體制、公民社會、言論環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、慈善文化、大學(xué)的數(shù)量和獨(dú)立性等。 對此,美國布魯金斯學(xué)會國際顧問委員會主席Antonie Van Agtmael將之更簡潔的概括為:需求、人力與資金。他認(rèn)為:“因?yàn)檎蔚娜ブ行幕投嘣恼挝幕沟弥菐煊袡C(jī)會影響政策,很多學(xué)者希望通過自身對信息和知識的掌握幫助政府制定更好的政策,而美國的慈善傳統(tǒng)和基金會文化則為他們提供資金支持?!?而美國智庫的幸運(yùn)就在于,美國社會完全具備了詹姆斯.麥肯教授提到的要素,為智庫的發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的土壤。
1.獨(dú)特的政治文化
所謂“政治文化”指的是一個(gè)民族在特定時(shí)間內(nèi)對政治潮流的態(tài)度、信念和感情的總和,是政治體系的基本傾向。 任何政治體系或國家都有自己獨(dú)特的政治文化,它通過各種途徑直接決定著每個(gè)社會成員的政治態(tài)度,也影響著政治體系中每個(gè)政治角色的功能。 美國的政治文化表現(xiàn)為個(gè)人主義、實(shí)用主義和不信任政府,這為美國智庫的蓬勃發(fā)展提供了足夠的空間。
個(gè)人主義的核心觀念為,個(gè)人先于社會而存在,也就是說個(gè)人是本源,而社會是派生出來的。個(gè)人主義表現(xiàn)在政治方面就是有限政府,因?yàn)閭€(gè)人是本源,而政府存在的意義在于保障個(gè)人的自然權(quán)利,所以,政府的權(quán)力需要受到限制。這些觀點(diǎn)為智庫的產(chǎn)生與發(fā)展提供了寬松的外在環(huán)境,為個(gè)人的建言獻(xiàn)策與政府的從諫如流,奠定了思想基石。
實(shí)用主義強(qiáng)調(diào)實(shí)踐對于社會發(fā)展與人類生存的決定性意義?!坝杏眉凑胬?,真理即工具”的思想構(gòu)建了美國人價(jià)值觀念的基礎(chǔ),也儼然成為“美國精神”的代名詞之一。正是由于這種“求實(shí)、求利、求效”的價(jià)值觀念的盛行,美國智庫才獲得了存在并被認(rèn)可的機(jī)會,并進(jìn)一步發(fā)揮作用搭建起了溝通“知識”與“權(quán)力”的橋梁。
美國人對于政府與政客抱有一種天然的不信任感,因此格外重視通過制度設(shè)計(jì)避免私人空間受到政府權(quán)力的擠壓以及官員腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生。美國民眾的這種心態(tài),使獨(dú)立于政府之外的“第五種權(quán)力”——智庫更容易獲得一般民眾的信任,某種程度上來說也是滿足了美國公眾監(jiān)督政府的需要。當(dāng)然,這也使民眾也對智庫的獨(dú)立性與權(quán)威性提出了更高的要求與期待。
2.開放的政治體制
歐美國家政治體制的特色在于三權(quán)分立(三權(quán)分治),即立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)相互獨(dú)立、互相制衡。立法和行政部門之間的競爭,使得總統(tǒng)和國會需要大量的參謀人員,以便在決策中獲得優(yōu)勢地位。正如學(xué)者所說:“盡管看起來國會和行政部門內(nèi)不斷增多的專業(yè)人員及在政府內(nèi)建立政策研究機(jī)構(gòu)將會減少對智庫的需求,但事實(shí)恰好相反?!?/p>
美國屬于兩黨制國家,兩大勢均力敵的政黨——共和黨與民主黨,通過總統(tǒng)與議會競選輪流執(zhí)政。兩黨議員以及總統(tǒng)候選人為贏得競選,需要研究機(jī)構(gòu)來充當(dāng)智囊,但兩黨都沒有自己正式的政策研究機(jī)構(gòu)(附屬于民主黨領(lǐng)導(dǎo)人委員會的進(jìn)步政策研究所是唯一的例外) ,這就促使他們就會向智庫政策專家咨詢,聽取他們的專業(yè)意見。而且總統(tǒng)組閣時(shí)一般都會考慮各個(gè)智庫政策專家的意見,特別是在過渡時(shí)期,總統(tǒng)施政對智庫的依賴性尤為明顯。
3.雄厚的資金支撐
中國有句古話“一分錢難倒英雄漢”,離開資金的支持智庫的生存都受到威脅,更不用談發(fā)展了。曾有學(xué)者提出這樣的觀點(diǎn):“影響美國智庫媒介曝光率的一個(gè)重要因素就是資金,美國影響力排名前五位的智庫運(yùn)營資金都不少于1000萬美元?!?雄厚的資金支撐是美國智庫維系正常運(yùn)轉(zhuǎn)與擴(kuò)大影響力的物質(zhì)基礎(chǔ)。
大多數(shù)美國智庫的資金主要來源于:基金會、企業(yè)、個(gè)人捐款和政府合同。其中,基金會是一種相對穩(wěn)定和長期的資金來源。據(jù)2000年版美國《基金會年鑒》提供的數(shù)據(jù),2000年資產(chǎn)在300萬美元以上,年捐款在20萬美元以上的基金會共有10492家,而這還不到當(dāng)時(shí)美國基金會總數(shù)的1/4。這些基金會控制著多達(dá)3000億美元的資產(chǎn)。 20世紀(jì)80年代,基金會對政策研究機(jī)構(gòu)的大規(guī)模資助,促成了當(dāng)時(shí)美國智庫數(shù)量激增局面的出現(xiàn)。1982~1987年間,美國基金會對智庫的資助總額從5.2%上升到10%,具體而言就是從7000萬美元增加到2億美元。
企業(yè)和個(gè)人的捐款也是智庫的資金來源之一。以美國國際戰(zhàn)略研究中心為例,2007年度,在其將近3000萬美元的運(yùn)營資金中,39%來自于企業(yè),10%來自于個(gè)人捐贈。 多元化的資金來源不僅為智庫的正常運(yùn)營提供了物質(zhì)支撐,也有利于智庫保持和堅(jiān)守其獨(dú)立性。
4.完善的法律法規(guī)
美國的慈善傳統(tǒng)和基金會文化為智庫的發(fā)展提供了有利的物質(zhì)基礎(chǔ),而美國慈善傳統(tǒng)和基金會文化的形成在一定程度上受益于其完善的法律法規(guī)。美國的法律法規(guī)對形成這種環(huán)境起到的促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在以下兩方面:
其一,相關(guān)免稅待遇。
美國稅法501(c)3規(guī)定,符合下述三個(gè)條件的組織可以享受免稅待遇:一是該組織的運(yùn)作完全是為了從事慈善性、教育性、宗教性和科學(xué)性的事業(yè),或者是為了達(dá)到該稅法明文規(guī)定的其他目的;二是該組織的凈收入不能用于使私人受惠;三是該組織所從事的主要活動不是為了影響立法,也不干預(yù)公開選舉。 因此,在美國,智庫在注冊為非營利的免稅組織后,只需要再成立一個(gè)以宣傳各種政策為內(nèi)容的教育組織,就可以取得非營利機(jī)構(gòu)的法定資格,并在稅收制度上獲得免稅的優(yōu)惠待遇。
其二,慈善捐款制度。
美國慈善稅法通過捐助慈善,減免稅收的方式,鼓勵(lì)美國富豪們創(chuàng)立基金會。此外,高額的遺產(chǎn)稅也是美國富人傾向于將財(cái)產(chǎn)捐贈給社會的重要因素。
5.便利的“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制
“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制是美國智庫獨(dú)有的特色,它實(shí)現(xiàn)了智庫研究人員和從政人員的自由和雙向流動,進(jìn)進(jìn)出出的流動有利于提升智庫的社會影響力。
早在20世紀(jì)初期,美國的“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制就發(fā)展成熟了。美國前總統(tǒng)威爾遜是美國第一位從學(xué)界進(jìn)入政界的總統(tǒng),在就任美國總統(tǒng)之前,他曾在普林斯頓大學(xué)任校長。目前,在奧巴馬的執(zhí)政團(tuán)隊(duì)中,副國務(wù)卿詹姆斯.斯坦伯格就曾經(jīng)多次通過“旋轉(zhuǎn)門”實(shí)現(xiàn)身份的轉(zhuǎn)換。詹姆斯.斯坦伯格曾在倫敦國際戰(zhàn)略研究所和蘭德公司研究多年,之后成為克林頓政府外交團(tuán)隊(duì)的重要一員??肆诸D政府任期屆滿后,他又進(jìn)入布魯金斯學(xué)會,之后效力于奧巴馬政府。
要說旋轉(zhuǎn)門機(jī)制最明顯的,首推里根政府時(shí)期。在里根的8年任期里,他共聘請近200名智庫成員到政府任職或擔(dān)任政府顧問。這近200名人員中,55名來自胡佛研究所,36名來自傳統(tǒng)基金會,34名來自企業(yè)研究所,32名來自當(dāng)前危機(jī)研究委員會,18名來自國際戰(zhàn)略研究中心。
2009年,奧巴馬入駐白宮之后,邀請了32名布魯金斯學(xué)會的成員進(jìn)入其執(zhí)政團(tuán)隊(duì),其中比較著名的有:擔(dān)任駐聯(lián)合國大使的蘇珊.賴斯(Susan Rice)、擔(dān)任白宮國安會亞太資深主任的貝德(Jeff Bader)、擔(dān)任國家經(jīng)濟(jì)委員會主任的薩默斯(Larry Summers)以及擔(dān)任副國務(wù)卿的斯坦伯格(Jim Steinberg)等。
對于總統(tǒng)邀請智庫人員進(jìn)入其執(zhí)政團(tuán)隊(duì)的原因,美國前總統(tǒng)小布什接受《紐約時(shí)報(bào)》采訪時(shí)說的一段話,可以給出一個(gè)答案。他說“我也許不能告訴你東帝汶的情況,但我會請那些有經(jīng)驗(yàn)的人,比如賴斯(胡佛研究所)、沃爾福威茨(1994年開始擔(dān)任約翰斯.霍普金斯大學(xué)高級國際問題研究學(xué)院院長)、切尼。我的高明之處在于我知道自己哪些不懂,但卻有極好的判斷力,判斷哪些信息是正確的,哪些是錯(cuò)誤的”。
旋轉(zhuǎn)門機(jī)制,為美國智庫的研究成果提供了影響國家、政府決策的最便捷通道。智庫研究人員長期專注某一領(lǐng)域的研究一旦成為政府政策的制定者或執(zhí)行者,他們在政治、思想、經(jīng)濟(jì)等方面的理念便容易得到貫徹實(shí)施。而政要加入智庫,則增加了智庫與政府的聯(lián)系,為智庫產(chǎn)出更多被政府采納、影響政府決策的研究成果,提供了更多的可能。
6.多元的政府溝通機(jī)制
在美國,智庫和政府的交流方式眾多,智庫通過派人參加政府的聽證會和國會舉行的各種活動來及時(shí)了解政府政策的變化和走向。同時(shí),智庫還舉辦各種培訓(xùn)會,對政府人員進(jìn)行培訓(xùn),或邀請政府人員與智庫成員一起做課題、搞研究,讓政府了解自己的研究領(lǐng)域與研究成果。這增進(jìn)了雙方的了解,同時(shí)也提高了智庫自身的影響力,提升了政府人員的理論水平。
美國知名智庫,如傳統(tǒng)基金會、企業(yè)研究所、胡佛研究所、外交關(guān)系委員會、蘭德公司、卡內(nèi)基國際和平基金會等等,都有類似活動和交流項(xiàng)目。如,國際戰(zhàn)略研究中心和布魯金斯舉辦的“加迪斯—開普”中東問題論壇就邀請了美國政府官員參加,有力地影響了美國的中東政策。布魯金斯學(xué)會東北亞政策研究中心、大西洋理事會亞太地區(qū)高級學(xué)者研討班,每年專門從美國國務(wù)院、國防部等部門招聘人員一同開展研究。通過共同研究,學(xué)者既了解到了美國現(xiàn)行的各項(xiàng)政策、主張,也把自己的思想理念傳遞給了政府,從而影響政府的政策制定。
本文選自《大國智庫》,王輝耀、苗綠著,人民出版社
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