高志凱:美國CCI腐敗案件的啟示
2014年3月13日近來，美國CCI腐敗案件、特別是涉及到我國若干大型國企的案件內(nèi)容在國內(nèi)外引起了軒然大波。我謹(jǐn)提出如下觀點(diǎn)和建議，同大家和有關(guān)部門商榷。
1. 三個案件，CCI腐敗案件不是一個案件，而是至少有三個相互關(guān)聯(lián)的案件。
a) 個人犯罪案件，即馬里奧和莫洛克的犯罪案件。CCI公司前任全球工廠銷售總監(jiān)馬里奧和前任財務(wù)總監(jiān) 莫洛克已分別于今年1月8日和2月3日“承認(rèn)有罪”，并將于2009年1月25日進(jìn)行判決。值得強(qiáng)調(diào)的是，他們涉及的是個人犯罪，個人是犯罪主體，也是受 法律制裁的主體。該兩名前任官員在被起訴和審判期間，已經(jīng)用“承認(rèn)有罪”的方法，同檢察官達(dá)成了雙方認(rèn)可的安排，這給偵察和審判其他兩個相互關(guān)聯(lián)的案件打 開了缺口。
b) 公司犯罪案件，即美國CCI公司腐敗案件。該公司已于今年7月31日用“承認(rèn)有罪”的方法，同檢察官達(dá)成了雙方認(rèn)可的安排，換取了某些特殊的安排，法官已據(jù)此進(jìn)行了判決。值得強(qiáng)調(diào)的是，該公司所涉及的是公司犯罪，公司是犯罪主體，也是受法律制裁的主體。
c) 個人犯罪案件，即CCI公司另外六名前任高管的犯罪案件，包括首席執(zhí)行官、中 國（大陸）與臺灣地區(qū)銷售總監(jiān)、全球銷售總監(jiān)、全球客戶服務(wù)副總裁、前任副總裁兼歐洲、非洲和中東地區(qū)銷售負(fù)責(zé)人, 以及前任韓過分公司總裁等。這六位前任官員于今年4月8日遭到起訴，審判將于今年12月8日開始，最終宣判時間還無法確定。這意味著CCI相關(guān)案件尚未結(jié) 束，還有下文分解。我國有關(guān)部門和有關(guān)公司應(yīng)該拭目以待，密切關(guān)注案件的進(jìn)展，并及時作出相應(yīng)的對策。
2.“承認(rèn)有罪”（“guilty plea”）?！俺姓J(rèn)有罪”是美國公訴和審判過程中特有的一種安排， 檢察官和被告可以就起訴內(nèi)容、起訴范圍等進(jìn)行“討價還價”(plea bargain)，被告可以通過“承認(rèn)有罪”的方法，并提供一些特定證據(jù)（通常是對其他被告不利的證據(jù)），以換取較為優(yōu)惠的判決。特別是在案情比較復(fù)雜、 牽涉到若干個互相關(guān)聯(lián)的案件或多個被告的時候，檢察官往往會對不同的被告進(jìn)行分而治之，通過同某個或某些被告進(jìn)行“討價還價”(plea bargain)的方法，尋找突破口，以提高辦案效率。同時，由于被告是“承認(rèn)有罪”，他們將喪失上訴的資格。在刑事案件中，被告通過“承認(rèn)有罪”的方法 尋求較為優(yōu)惠的判決，同時再冒罪上加罪的風(fēng)險，出具偽證，這種可能性幾等于零。因此，可以假定，CCI腐敗案件所揭露的腐敗行為（包括行賄行為及其與之相 對應(yīng)的受賄行為）的可信度非常高，應(yīng)該引起我國有關(guān)部門和有關(guān)公司的高度重視。
3. 該案件不是針對中國而來。必須強(qiáng)調(diào)的是，美國CCI腐敗案件并不是針對中國國企而來，而是沖著美國公司在海外的腐 敗行為而來。除了涉及到我國若干家大型國企之外，還有韓國、馬來西亞、阿拉伯聯(lián)合酋長國等國的多家國有企業(yè)也涉及其中。另外，該案所打擊的犯罪行為是行賄 等腐敗行為，而與其相對應(yīng)的受賄等腐敗行為，則發(fā)生在中國和其他國家。我國有關(guān)部門、有關(guān)企業(yè)和社會媒體非但不應(yīng)該對美國有關(guān)部門處理這一案件表示不滿或 者懷疑，反而應(yīng)該高度重視這一案件及其進(jìn)展情況，徹底清查國內(nèi)可能發(fā)生的犯罪行為，嚴(yán)懲腐敗。
4. 區(qū)分公司行為和個人行為。美國聯(lián)邦檢察官對CCI公司及其高管提出多項指控，包括公司腐敗犯罪和高管個人腐敗犯 罪，其中兩個案件已經(jīng)以“承認(rèn)有罪”而予以宣判。這是因為CCI公司的前任高管在海外犯下該等腐敗罪行時，是同時以個人身份和公司身份犯下的罪行。但是同 行賄行為所不同的是（行賄行為可以是個人犯罪與公司犯罪并存），接受賄賂往往是個人犯罪行為。因此，受該案件波及的中國公司應(yīng)該嚴(yán)格區(qū)分公司行為和潛在的 個人行為，在強(qiáng)調(diào)公司沒有涉及這些腐敗行為的同時（即沒有公司犯罪行為），應(yīng)謹(jǐn)慎對待公司高管、員工可能涉及的腐敗行為。即便是公司治理搞得出類拔萃的公 司，也無法保證或擔(dān)保自己的高管、員工沒有犯下個人的犯罪行為，包括接受賄賂的行為。實際上，任何一家負(fù)責(zé)任的公司最多只能確保公司沒有涉及犯罪行為，但 不應(yīng)為自己的高管、員工的個人行為打保票。
5.建議表態(tài)口徑。美國CCI腐敗案件爆光以來，受該案件波及的我國有關(guān)國企表現(xiàn)不一，有的已經(jīng)發(fā)表聲明予以否認(rèn)，有的 已經(jīng)發(fā)表聲明表示正在調(diào)查，有的仍然保持沉默。必須強(qiáng)調(diào)的是，面臨CCI腐敗案件這種情況（另外一個國家的有關(guān)部門已經(jīng)對該案件完成了起訴、審判和判決的 過程），我國有關(guān)部門和有關(guān)國企應(yīng)該高度重視。同時必須強(qiáng)調(diào)的是，公司自查并不是問題的終結(jié)，甚至連國資委的調(diào)查也并不是問題的終結(jié)，因為公司和國資委所 能使用的手段非常有限。另外，美國CCI公司或其母公司的有關(guān)公函也不是問題的終結(jié)，因為相關(guān)的案件仍在走司法程序，最終的結(jié)果必須以法院判決為準(zhǔn)。因 此，我國有關(guān)國企的表態(tài)一方面應(yīng)該十分謹(jǐn)慎，另一方面應(yīng)該充分闡明有關(guān)立場和態(tài)度。謹(jǐn)建議有關(guān)國企可以考慮如下表態(tài)口徑：
“本公司高度重視美國CCI腐敗案件可能涉及到本公司及其高管、員工的有關(guān)細(xì)節(jié)。本公司獲悉有關(guān)案件情況后，已經(jīng)對本公司涉及到同CCI公司進(jìn)行談判和交 易的有關(guān)部門、高管、員工進(jìn)行了內(nèi)部調(diào)查，[至今尚未發(fā)現(xiàn)任何高管、員工犯有索取或收受賄賂的腐敗行為]。本公司將積極配合國內(nèi)有關(guān)部門（包括監(jiān)管部門、 公安部門、檢察部門等）對本公司和任何高管、員工可能卷入CCI腐敗案件的行為所可能進(jìn)行的任何調(diào)查，并將提供一切必要的配合和協(xié)助。本公司在此再次重 申，本公司在遵紀(jì)守法、員工職業(yè)操守和公司規(guī)范上有著嚴(yán)格規(guī)定，對任何違法和違反職業(yè)操守的行為都將按照法律及公司紀(jì)律嚴(yán)厲懲處，對任何犯罪行為都將全力 配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。本公司真誠歡迎社會各界對本公司及其高管、員工進(jìn)行監(jiān)督，歡迎任何有事實根據(jù)的舉報，對那些有助于本公司揭露和懲罰腐敗行為 的舉報，本公司將予以獎勵。”
6. 加強(qiáng)國際司法合作。打擊腐敗是我國面臨的艱巨任務(wù)。國內(nèi)有些犯罪分子自以為如果同外國人搞腐敗，或者把國內(nèi)腐敗行 為所獲得的非法所得轉(zhuǎn)移到國外，就可以逃避法律的制裁。加強(qiáng)國際司法合作應(yīng)該成為我國打擊腐敗的利器。美國CCI腐敗案件提供了中國同外國政府加強(qiáng)國際司 法合作的難得機(jī)會。謹(jǐn)建議我國有關(guān)部門（公安部門、檢察部門、法院部門、外交部門等）同美國有關(guān)部門迅速取得聯(lián)系，充分掌握美國CCI腐敗案件可能涉及到 我國國企和高管、員工的各種細(xì)節(jié)，并根據(jù)我國的法律規(guī)定，對有關(guān)犯罪行為展開我國國內(nèi)的調(diào)查和審判，嚴(yán)懲腐敗。我國應(yīng)該利用美國CCI腐敗案件為先例，同 美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、日本、歐洲各國等簽署進(jìn)一步加強(qiáng)國際司法合作的協(xié)議和備忘錄，互相交換情報，密切配合，嚴(yán)懲腐敗。
（作者系中國國際關(guān)系學(xué)會理事，前中海油高級副總裁、總法律顧問，耶魯法學(xué)博士高志凱）
